VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

VQF Downloads

Statuten Verein / Organigramm / Gebührenreglement

Statuten

VQF Dok-Nr. 302.1

Organigramm Verein

VQF Dok-Nr. 601.1

Gebührenreglement

VQF Dok-Nr. 1101.5

 

 

Reglement / Verhaltensregeln

SRO:

SRO-Reglement Fassung vom 08.07.2009 VQF Dok-Nr. 400.1.2
SRO-Reglement Fassung vom 18.06.2007 VQF Dok-Nr. 400.1.2 alt
SRO-Reglement Fassung vom 16.03.2005 VQF Dok-Nr. 400.1.2 alt
SRO-Reglement Fassung vom 24.11.2003 VQF Dok-Nr. 400.1
Kommentar zum SRO-Reglement VQF Dok-Nr. 400.1.3

 

 

BOVV:

BOVV-Reglement VQF Dok-Nr. 500.01
BOVV-Verhaltensregeln (Standesregeln) für Vermögensverwalter VQF Dok-Nr. 500.02
Kommentar zu den BOVV-Verhaltensregeln VQF Dok-Nr. 500.03

 

 

Prüfkonzept

SRO:

SRO-Prüfkonzept VQF Dok-Nr. 700.3
Kriterien Risikobeurteilung VQF Dok-Nr. 703.2.2
Typologienliste VQF Dok-Nr. 905.1

 

BOVV:

BOVV-Prüfkonzept VQF Dok-Nr. 500.20

 

 

Ausbildung

SRO-Ausbildungskonzept VQF Dok-Nr. 610.1
Ausbildungsprogramm 2012/13 VQF Dok-Nr. 610.2
Seminare Link zu Schulung

 

 

Aufnahme

SRO-Mitgliedschaft:

Aufnahmegesuch SRO-Mitglied natürliche Person VQF Dok-Nr. 901.3

Wegleitung Aufnahmegesuch SRO-Mitglied

natürliche Person

 VQF Dok-Nr. 801.2
Aufnahmegesuch SRO-Mitglied juristische Person VQF Dok-Nr. 901.1

Wegleitung Aufnahmegesuch SRO-Mitglied

juristische Person

 VQF Dok-Nr. 801.3

Beschreibung der aktuellen/geplanten Geschäftstätigkeiten

SRO-Mitgliedschaft

 VQF Dok-Nr. 901.2

! Zusätzliche VQF-Dokumente siehe unten
"Allgemeine Unterlagen Aufnahmegesuche / Mutationen"

 

SRO/BOVV-Mitgliedschaft:

Aufnahmegesuch SRO/BOVV-Mitglied natürliche Person VQF Dok-Nr. 201.4
Wegleitung Aufnahmegesuch SRO/BOVV-Mitglied natürliche Person VQF Dok-Nr. 201.5
Aufnahmegesuch SRO/BOVV-Mitglied juristische Person VQF Dok-Nr. 201.1
Wegleitung Aufnahmegesuch SRO/BOVV-Mitglied juristische Person VQF Dok-Nr. 201.2
Beschreibung der aktuellen/geplanten Geschäftstätigkeiten SRO/BOVV-Mitgliedschaft VQF Dok-Nr. 201.3

! Zusätzliche VQF-Dokumente siehe unten
"Allgemeine Unterlagen Aufnahmegesuche / Mutationen"

 

BOVV-Mitgliedschaft:

Aufnahmegesuch BOVV-Mitglied natürliche und juristische Person VQF Dok-Nr. 500.11
Wegleitung Aufnahmegesuch BOVV-Mitglied natürliche und juristische Person VQF Dok-Nr. 500.12

! Zusätzliche VQF-Dokumente siehe unten
"Allgemeine Unterlagen Aufnahmegesuche / Mutationen"

 

 

Mutationen

Wegleitung Mutationen natürliche Personen VQF Dok-Nr. 805.1
Wegleitung Mutationen juristische Personen VQF Dok-Nr. 804.1
Mutation des Mitgliedschaftsstatus von SRO- zu SRO/BOVV-Mitglied VQF Dok-Nr. 500.10

! Zusätzliche VQF-Dokumente siehe unten
"Allgemeine Unterlagen Aufnahmegesuche / Mutationen"

 

 

Allgemeine Unterlagen zu Aufnahmen / Mutationen

Unterschriftenseite VQF Dok-Nr. 806.1
Angaben über die Beteiligungsverhältnisse VQF Dok-Nr. 807.1
Angaben über die interne Fachstelle VQF Dok-Nr. 907.1
Angaben über den/die GwG-Verantwortliche(n) VQF Dok-Nr. 910.1
Vollmacht betreffend Zugangsberechtigung VQF Dok-Nr. 908.1
Erklärung Gesellschaft VQF Dok-Nr. 906.2
Persönliche Erklärung VQF Dok-Nr. 906.1
Checkliste interne Richtlinien VQF Dok-Nr. 1108.1
Muster für interne Richtlinien VQF Dok-Nr. 1108.2
Angaben betr. Ansprechperson und Zugangsberechtigung für den Bereich Branchenorganisation (BOVV) VQF Dok-Nr. 500.13

 

 

Nichtberufsmässige Mitgliedschaft

Reglement Nichtberufsmässige Mitgliedschaft VQF Dok-Nr. 400.2
Anmeldung nicht berufsmässige Mitgliedschaft VQF Dok-Nr. 400.3
Anmeldung nicht berufsmässige Mitgliedschaft ab Aufnahme (inkl. Einreichung der übrigen Unterlagen gemäss Rubrik "Beitritt") VQF Dok-Nr. 400.4

 

 

Passive Mitgliedschaft

Aufnahmegesuch Passivmitglied VQF Dok-Nr. 100.1
Zustimmungserklärung Passivmitglied VQF Dok-Nr. 100.2

 

 

GwG-Standardformulare

Identifizierungsformular VQF Dok-Nr. 902.1
Risikoprofil VQF Dok-Nr. 902.4
Wegleitung zum Risikoprofil Wegleitung
Länderliste VQF Dok-Nr. 902.4.1
Kundenprofil allgemein VQF Dok-Nr. 902.5
Kundenprofil für Trustbeziehungen VQF Dok-Nr. 902.6
Weitere Entwicklung der Geschäftsbeziehung VQF Dok-Nr. 902.7
Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten VQF Dok-Nr. 902.9
Erklärung für Stiftungen, Trusts und andere Personen-verbindungen/Vermögenseinheiten ohne wirtsch. Berechtigung bestimmter Personen VQF Dok-Nr. 902.10
Liste der GwG-relevanten Files (Arbeitspapier Word) VQF Dok-Nr. 902.8w
Liste der GwG-relevanten Files (Arbeitspapier Excel) VQF Dok-Nr. 902.8e

 

 

BOVV-Standardformulare

Beispielhafte Vertragsklauseln (BOVV) VQF Dok-Nr. 500.04
Anlageprofil VQF Dok. Nr. 500.05
Wegleitung zum Anlageprofil Wegleitung