Newsletter 801: Sanctions in connection with the situation in Ukraine
Sanctions in connection with the situation in Ukraine
Dear Ladies and Gentlemen
In Newsletter No. 800 of 1 March 2022, we drew your attention to the international and Swiss sanctions in connection with the situation in Ukraine.
Due to the particular topicality of the events and the exposure of the financial centre Switzerland as well as some of our members towards Russia and exponents from Russia, we request all our members to review the following points:
- Is the member itself considered a sanctioned person or company according to the international and Swiss sanctions lists?
- Do the international or Swiss sanctions have a material impact on the member's business activities or on assets of the member or its clients?
- Are the persons working with or for the member who are subject to proper business conduct requirements (board and management members, qualified participants, control holders, beneficial owners, AMLA officers, AMLA deputies) sanctioned persons according to the international and Swiss sanction lists?
- If the answer to questions 1,2 or 3 is "yes": What measures has the member taken or is it planning to take to address these circumstances and the resulting risks?
Should any of the questions be answered in the affirmative, we request that you notify us and comment by Thursday 10 March 2022 to info@vqf.ch.
Negative reports are not required.
We would also like to draw your attention to the obligation of each member to ensure compliance with sanctions and that circumventions of these sanctions can be identified and prevented.
Kind regards
VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen
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Sanktionen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine
Sehr geehrte Damen und Herren
Mit Newsletter Nr. 800 vom 1. März 2022 haben wir Sie auf die internationalen und schweizerischen Sanktionen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine aufmerksam gemacht.
Aufgrund der besonderen Aktualität der Ereignisse und dem Exposure des Finanzplatzes Schweiz sowie einiger unserer Mitglieder gegenüber Russland und Exponenten aus Russland fordern wir alle unsere Mitglieder auf, folgende Punkte zu überprüfen:
- Gilt das Mitglied selbst als sanktionierte Person oder Unternehmen gemäss den internationalen und schweizerischen Sanktionslisten?
- Haben die internationalen oder schweizerischen Sanktionen einen materiellen Einfluss auf die Geschäftstätigkeit des Mitglieds oder auf Vermögenswerte des Mitglieds oder seiner Kunden?
- Sind die Gewährsträger des Mitglieds (VR- und GL-Mitglieder, qualifiziert Beteiligte, Kontrollinhaber, wirtschaftlich Berechtigte, GwG-Verantwortliche, GwG-Stellvertreter,) sanktionierte Personen gemäss den internationalen und schweizerischen Sanktionslisten?
- Wenn die Fragen 1,2 oder 3 bejaht werden: Welche Massnahmen hat das Mitglied getroffen oder sind geplant, um diesen Gegebenheiten und den daraus resultierenden Risiken Rechnung zu tragen?
Sollte einer der Fragen bejaht werden, ersuchen wir Sie um eine Mitteilung und Stellungnahme bis Donnerstag 10. März 2022 an info@vqf.ch.
Negativmeldungen sind nicht erforderlich.
Wir machen Sie weiter darauf aufmerksam, dass durch das Mitglied sicherzustellen ist, dass Sanktionen eingehalten und Umgehungen dieser Sanktionen erkannt und verhindert werden können.
Freundliche Grüsse
VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen
