Statuten Verein / Organigramm / Gebührenreglement

   

Statuten

VQF Dok-Nr. 302.1

Organigramm Verein

VQF Dok-Nr. 601.1

Gebührenreglement 

  pdf VQF Dok-Nr. 1101.5 (876 KB)

 

 

Verfahren 

   

Geschäfts- und Verfahrensreglement Aufsichtskommission

VQF Dok. Nr. 607.01

Anhang zum Geschäfts- und Verfahrensreglement Aufsichtskommission

VQF Dok. Nr. 607.02

Schiedsreglement

VQF Dok. Nr. 608.01

Anhang zum Schiedsreglement

pdf VQF Dok. Nr. 608.02 (231 KB)

Liste der Schiedsrichter

  pdf Zum Dokument (109 KB)

 

Reglement / Verhaltensregeln

   
SRO:  
SRO-Reglement gültig ab 01.01.2016 VQF Dok-Nr. 400.1.2
SRO-Reglement Fassung vom 20.11.2012 VQF Dok-Nr. 400.1.2 alt
SRO-Reglement Fassung vom 08.07.2009 VQF Dok-Nr. 400.1.2 alt
VQF-Rundschreiben 2016/1 Video- und Online-Identifizierung   pdf VQF Dok-Nr. 400.5 (73 KB)

  

BOVV:  
BOVV-Reglement VQF Dok-Nr. 500.01
BOVV-Verhaltensregeln (Standesregeln) für Vermögensverwalter VQF Dok-Nr. 500.02
Kommentar zu den BOVV-Verhaltensregeln VQF Dok-Nr. 500.03

 

 

Merkblätter 

   
Merkblatt für Hilfspersonen pdf VQF Dok-Nr. 912.1 (278 KB)
Merkblatt für die Erstellung von internen Weisungen   pdf VQF Dok-Nr. 913.1 (411 KB)

 

 

Prüfkonzept

   
SRO:  
SRO-Prüfkonzept VQF Dok-Nr. 700.3
Kriterien Risikobeurteilung VQF Dok-Nr. 703.2.2
Typologienliste VQF Dok-Nr. 905.1

 

BOVV:  
BOVV-Prüfkonzept   pdf VQF Dok-Nr. 500.20 (480 KB)

 

 

Ausbildung 

   
SRO-Ausbildungskonzept VQF Dok-Nr. 610.1
Seminare Link zu Schulung

 

 

Aufnahme

   

SRO-Mitgliedschaft:

 

Wegleitung Aufnahmegesuch SRO-Mitglied

natürliche Person

VQF Dok-Nr. 801.2
Aufnahmegesuch SRO-Mitglied natürliche Person VQF Dok-Nr. 901.3
   

Wegleitung Aufnahmegesuch SRO-Mitglied

juristische Person

VQF Dok-Nr. 801.3
Aufnahmegesuch SRO-Mitglied juristische Person VQF Dok-Nr. 901.1

Beschreibung der aktuellen/geplanten Geschäftstätigkeiten

SRO-Mitgliedschaft

VQF Dok-Nr. 901.2

Zusätzliche VQF-Dokumente siehe unten
"Allgemeine Unterlagen Aufnahmegesuche / Mutationen"

 

SRO/BOVV-Mitgliedschaft:

Wegleitung Aufnahmegesuch SRO/BOVV-Mitglied natürliche Person VQF Dok-Nr. 201.5
Aufnahmegesuch SRO/BOVV-Mitglied natürliche Person VQF Dok-Nr. 201.4
   
Wegleitung Aufnahmegesuch SRO/BOVV-Mitglied juristische Person VQF Dok-Nr. 201.2
Aufnahmegesuch SRO/BOVV-Mitglied juristische Person VQF Dok-Nr. 201.1
Beschreibung der aktuellen/geplanten Geschäftstätigkeiten SRO/BOVV-Mitgliedschaft VQF Dok-Nr. 201.3

Zusätzliche VQF-Dokumente siehe unten
"Allgemeine Unterlagen Aufnahmegesuche / Mutationen"

 

BOVV-Mitgliedschaft:

Wegleitung Aufnahmegesuch BOVV-Mitglied natürliche und juristische Person VQF Dok-Nr. 500.12
Aufnahmegesuch BOVV-Mitglied natürliche und juristische Person VQF Dok-Nr. 500.11
Beschreibung der aktuellen/geplanten Geschäftstätigkeit BOVV-Mitgliedschaft document VQF Dok-Nr. 500.14 (63 KB)

Zusätzliche VQF-Dokumente siehe unten
"Allgemeine Unterlagen Aufnahmegesuche / Mutationen"

 

 

Mutationen

   
Wegleitung Mutationen natürliche Personen VQF Dok-Nr. 805.1
Wegleitung Mutationen juristische Personen VQF Dok-Nr. 804.1
Mutation des Mitgliedschaftsstatus von SRO- zu SRO/BOVV-Mitglied VQF Dok-Nr. 500.10

Zusätzliche VQF-Dokumente siehe unten
"Allgemeine Unterlagen Aufnahmegesuche / Mutationen"

 

 

Allgemeine Unterlagen zu Aufnahmen / Mutationen

   
Angaben über die Beteiligungsverhältnisse VQF Dok-Nr. 807.1
Angaben über Zweigniederlassungen, Betriebsstätten und Beteiligungen an anderen Unternehmen VQF Dok-Nr. 808.1
Geschäftstätigkeit und Umsetzung der Sorgfaltspflichten für Gesuchsteller im Bereich Fintech   document VQF Dok-Nr. 901.4 (61 KB)
Angaben über die Geldwäscherei Fachstelle VQF Dok-Nr. 907.1
Vollmacht betreffend Zugangsberechtigung VQF Dok-Nr. 908.1
Persönliche Erklärung   document VQF Dok-Nr. 906.1 (52 KB)
Angaben betr. Ansprechperson und Zugangsberechtigung für den Bereich Branchenorganisation (BOVV) VQF Dok-Nr. 500.13

 

 

GwG-Standardformulare

   
Identifizierungsformular VQF Dok-Nr. 902.1
Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten (A) VQF Dok-Nr. 902.9
Feststellung Kontrollinhaber (K) document VQF Dok-Nr. 902.11 (47 KB)
Stiftung und ähnliche Konstrukte (S) document VQF Dok-Nr. 902.12 (54 KB)
Erklärung für Trusts (T) document VQF Dok-Nr. 902.13 (55 KB)
Besondere Abklärung document VQF Dok-Nr. 902.14 (55 KB)
Risikoprofil VQF Dok-Nr. 902.4
Kundenprofil VQF Dok-Nr. 902.5
Die Länderliste VQF Dok Nr. 902.4.1 befindet sich neu im Mitglieder Bereich unter Downloads  
Liste der GwG-relevanten Files (Arbeitspapier Word) VQF Dok-Nr. 902.8w
Liste der GwG-relevanten Files (Arbeitspapier Excel) VQF Dok-Nr. 902.8e

 

BOVV-Standardformulare

   
Beispielhafte Vertragsklauseln (BOVV) VQF Dok-Nr. 500.04
Anlageprofil VQF Dok-Nr. 500.05
Wegleitung zum Anlageprofil Wegleitung

 

Nichtberufsmässige Mitgliedschaft

   
Reglement Nichtberufsmässige Mitgliedschaft   pdf VQF Dok-Nr. 400.2 (245 KB)
Anmeldung für bestehende Mitglieder   document VQF Dok-Nr. 400.3 (46 KB)

 

 

Passive Mitgliedschaft

   
Aufnahmegesuch Passivmitglied document VQF Dok-Nr. 101.1 (60 KB)